专家建言上海车牌拍卖制度引入摇号

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爱兵网消息:上海财经大学教授孙宁建议，上海车牌可实行含保留价格的拍卖及摇号的混合机制。
近些年来，上海车牌价格一路上涨，2013年甚至一度达到月平均价成交价9万多元。为了遏止车牌拍卖价格过高上涨，上海设定了2014年警示价72600元，即首次出价期间价格不会高于警示价。
这让私人车牌均价稳定在7万多元，但投标人数飙升，中标率下跌。今年1月份投标人数刚过4万，而到5月份则以飙升至11万多人，创历史之最，这也让当月中标率跌至6.48%。
上海财经大学教授孙宁建议，上海车牌可实行含保留价格的拍卖及摇号的混合机制。简言之，上海一部分车牌放开警示价后用于拍卖，价高者得。而另一部分车牌则在某一保留价格下（比如6万元）摇号，抽中者交保留价格后得。（下附孙宁教授《关于改进上海车牌拍卖的建议方案》部分内容）。
孙宁对《第一财经日报》记者表示，根据计算机模拟和数据分析，含保留价格的拍卖及摇号的混合机制对车牌的配置效率高于现行机制，而且新机制可以保证相对公平，减少竞价策略的复杂性和对代拍黄牛的需求。更重要的是，政府可以通过对车牌拍卖和摇号额度调整，以及保留价格的调整来达到政策目的。“这样政府就是通过经济手段而不是行政手段来干预拍卖市场。”
目前，除了上海，新加坡也采用类似车牌拍卖制度，也面临价格高企、为民诟病的难题。
据孙宁介绍，新加坡将牌照分类拍卖，牌照使用期限为十年。新加坡机制是一个单一价格的英式拍卖——动态二价拍卖机制，类似于eBay的公开拍卖机制，机制本身并不复杂。拍卖过程中，买家会根据竞争对手的出价情况，修正自己的报价，存在估值更新可能。新加坡机制下，成交价格也始终处于攀升状态，拥车证价格高企，始终被新加坡居民诟病。
北京车牌配置则采用“个人申请、计算机摇号”的方式。经摇号未取得指标的有效编码，会自动转入下一次摇号基数。
孙宁认为，北京车牌摇号存在三个问题：中签率极低，无法有效配置资源；政府完全没有收益以抵消车辆增加带来的外部性；催生车牌买卖黑市。
广州采用了拍卖与摇号相结合的车牌配置机制，高中标率和低成交价让这一机制比较成功。
孙宁分析称，这与广州的特殊情况有关，而不是配置机制本身的结果。广州城市人口相比京、沪人口来说较少，对汽车的需求量不高；广州车牌相对于外地车牌也没有太多特殊待遇。广州车牌配置机制的理想结果未必一定能重现于上海，但是广州机制结合拍卖和摇号，兼顾效率与公平的做法还是值得借鉴的。

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附：孙宁《关于改进上海车牌拍卖的建议方案》部分内容
针对上海拍牌的现状提出的解决方案
1、含保留价格的拍卖及摇号混合机制的操作流程
我们针对上海拍牌的现状提出“含保留价格的拍卖及摇号混合机制”， 其流程具体如下：
（1）设定本月发放的牌照数量M；设定这些牌照中用于拍卖的数量N；设定一个保留价格r；
（2）在拍卖前，宣布M，N，r；希望参加该月拍卖的买家报名；
（3）公布报名的买家人数；拍卖开始；
（4）买家报价，所有报价不得低于r；截至拍卖结束，买家可以任意修改自己的报价；但无法观察到任何其他信息；
（5）拍卖结束；所有买家报价从高往低排列，前N个买家成为胜者，获得牌照；所有胜者支付第N+1高的价格；未获胜者不支付；
（6）所有在阶段（2）留在拍卖并且未拍到牌照的买家，继续参加摇号；摇号数量为M-N；摇号抽中者，支付r；摇号未抽中者，不支付。
举例说明我们所做的机制改进：假设有10000张牌照和30000名潜在的牌照需求者。事前政府公告：将5000张牌照用于拍卖，5000张用于摇号，拍卖和摇号的保留价格为5万元人民币。假定有1/3的牌照需求者估价低于5万元，那么剩余的20000名牌照需求者将申请参加该月的竞标和抽签。于是在接下来的拍卖中，20000名买家竞逐5000张牌照，所有人的报价必须不少于5万元；拍卖结束，前5000名竞价最高的竞标者获得车牌，每人支付第5001高的竞价（如：7万元）；没有拍得牌照的15000名竞标者继续参加摇号，分配余下的5000张牌照，抽中者支付5万元。
2、对上海现有车牌拍卖机制的改进
我们的机制相对于上海现有车牌拍卖机制带来的改进是：
（1）把歧视性价格拍卖转为单一价格拍卖，减少了竞价策略的复杂性，避免了赢家支付悬殊的不公平情形；
（2）取消了竞价信息更新，减少了竞价策略的复杂性，减少了对竞价中介的需求；
（3）引入摇号，使收入不高的普通家庭获得了以较低价格得到车牌的机会；
（4）在有买家预算约束的条件下，增进车牌配置的有效性；
（5）政府能够通过调整保留价格来影响拍卖的价格；
（6）政府能够通过调整拍卖和摇号的牌照分配比例来影响拍卖的价格。
3、与广州车牌分配机制相比的优势
相对于广州车牌分配机制，我们的方案有如下优势：
（1）引入保留价格，保障了基本车牌配置的财政收入，有助于补贴公交和轨交建设；
（2）引入保留价格，要比通过摇号即可免费获得牌照的方式更能实现车牌配置的有效性。
我们改进的机制所能带来的最大优点就是减少了拍卖中竞价策略的复杂性。按照拍卖理论，我们的拍卖机制是事后说真话的(ex-post truth telling)，所有竞标者报自己的真实估价是弱占优策略，消除了信息更新的必要，也杜绝了任何暗箱操作的可能性。需要指出的是，我们的机制无法确保拍卖阶段的成交价低于纯拍卖机制（即上海现有的拍卖机制）下的成交价。按照我们的理论结果，引入摇号后，由于存在通过摇号获得车牌的机会，买家竞标时会减少竞价，这会减少成交价；而另一方面，拍卖获胜者的减少会增加成交价。最终成交价是上升还是下降依赖于具体情况。然而，与现存的机制不同的是，无法接受高价的居民现在有了摇号的机会，高成交价对他们的损害会大大减轻。总体来说，相对于现有的机制，我们所做的改进可能损害一部分估价在中间的竞标者（即在原来的机制下，排名较后的获胜者），而使估价较低的多数竞标者得益，也不损害估价最高的那一部分竞标者的利益。
综上所述，我们的机制可以实现（1）保证基本拍卖收入和分配

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效率；（2）减少拍卖复杂性；（3）使收入不高的普通家庭获得更多机会。
相关的后续研究方向
目前我们进行的主要是理论研究，所设计机制的一个主要特点就是包含了两个参量：（1）政府的保留价格；（2）拍卖和摇号的额度如何确定。通过合理设定这两个参量，就可影响拍卖价格，实现政府的调控目标。如何设定这两个参量是一个重要的问题。保留价格决定参加拍卖和摇号的人数、以及摇号抽中者的支付价格，摇号比例决定拍卖价格。
为了验证理论并将理论更好地应用于实际，我们希望相关部门能提供较为精细的数据（例如现有机制下车牌竞标的完整数据），使我们能进一步完善这一机制。并且我们可以通过模拟的方法来分析这两个参量与拍卖结果的关系。下一步将采用实验和模拟的方法等对这一机制开展进一步的研究。
除了以上的拍卖与摇号结合的机制，我们将进一步研究将二手车牌纳入拍卖池的双边拍卖(Double-Auction)机制。并研究如何设定一个最优的牌照使用期限，取代现有的无限期使用的所有权，以及研究是否可以通过设定有效期限来遏制投资等等。下一步我们将进行相关的数值模拟，数据分析和实验研究以检验改进后机制的效果。

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